关于证券公司的说法正确的是（）。

A . 为债券提供保证的，保证应当是连带责任保证 B . 为债券提供质押的，质押的财产应当由具有资格的资产评估机构进行评估 C . 除非豁免，发行人应当为债券发行提供担保 D . 定向发行债券的担保金额应不少于债券本金总额的50%

A . 公司宗旨旨在阐述公司长期的战略意向 B . 公司宗旨是进行目标性检验 C . 公司宗旨是一致性检验 D . 公司宗旨的具体内容难以说明

A . 有限责任公司无权发行股票和公司债券 B . 公司债券不能在证券交易所上市交易 C . 公司债券可以转让，转让价格由双方当事人约定。 D . 上市公司发行可转换为股票的公司债券，必须经董事会决议

A . 公司登记事项变更涉及分公司登记事项变更的，应当自公司变更登记之日起30日内申请分公司变更登记 B . 变更登记事项涉及《企业法人营业执照》载明事项的，公司登记机关应当换发营业执照 C . 公司减少注册资本的，应当自公告之日起45日后申请变更登记，并应当提交公司在报纸上登载公司减少注册资本公告的有关证明和公司债务清偿或者债务担保情况的说明 D . 公司变更住所的，应当在迁入新住所后申请变更登记，并提交新住所使用证明

A . 公司是根据公司法设立的企业法人 B . 凡依法设立的企业都是公司 C . 公司是以营利为目的的企业 D . 凡依法设立的公司都是法人

A . 证券公司次级债券可以采用广告方式发行 B . 注册资本为人民币500万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者 C . 每期债券的机构投资者合计不得超过300人 D . 商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者

A . 指两家以上的公司结合成一家公司，只承担原有公司的资产、权利 B . 一般包括吸收合并和新设合并 C . 可以实现战略伙伴之间的一体化 D . 可以提高公司核心能力

A . 公司章程具有对内效力，不具有对外效力 B . 股东的出资方式、出资额和出资时间是有限责任公司章程的绝对必要记载事项 C . 股份有限公司章程的法定记载事项的规定较有限责任公司严格 D . 股份有限公司章程的修改须经代表2/3以上表决权的股东通过

A . A．我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所 B . B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市 C . C．对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚 D . D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

A . 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 B . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 C . 证券公司必须自行推广集合资产管理计划 D . 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

A . 以净资本为基准 B . 以扶优限劣为核心 C . 以提高风险管理能力为目的 D . 以市场准入和监管措施为依据

A . 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B . 可由财务负责人担任 C . 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D . 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

A . 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B . 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C . 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D . 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

A . 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B . 从业人员不能收受他人赠送的股票 C . 从业人员可以以化名持有、买卖股票 D . 从业人员可以直接持有、买卖股票

A . 公司资本在外延上要比公司资产广 B . 公司资产只能多于公司资本 C . 公司资本只能多于公司资产 D . 公司资产可能多于也可能少于公司资本

A . 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 B . 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 C . 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易 D . 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

A . 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B . 不得提供虚假、误导性信息 C . 不得采取不正当竞争手段开展业务 D . 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

A . 不允许负债经营 B . 可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务 C . 不可以对企业进行股权投资 D . 证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司

A . 公司债是公司一般债务之一 B . 两种债的债权人都是确定的 C . 公司债可流通，一般债务不可流通 D . 公司债的偿还期限具有同一性，而一般债务则没有

A . 由公司章程决定，由董事会或股东会、股东大会作出决议 B . 必须经股东会、股东大会作出决议 C . 公司为其提供担保的股东可以参加对该担保事项的表决 D . 公司为其提供担保的股东不可以参加对该担保事项的

A．公司股票不存在还本付息的问题 B．公司债券只能在公司成立后发行 C．在公司解散时，公司债券持有人一般有优于公司股东的权利 D．公司股票在公司成立前和成立后均可发行 E．公司债券到期应还本付息

A.子公司具有企业法人资格 B.子公司不设立分公司 C.子公司不能独立承担民事责任 D.子公司民事责任由母公司承担

A．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 B．不以营利为目的的企业法人 C．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式 D．自有资金不少于人民币1亿元